本公司董事会全体成员共同承诺，本公告所载内容不存在任何虚假陈述、误导性信息或重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性及完整性承担连带责任。

天风证券股份有限公司第四届董事会第四十九次会议于2025年5月30日以通讯表决方式召开。本次会议应参与表决董事共14名，实际参与表决董事亦为14名。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》及公司章程的相关规定。

会议审议通过了以下四项议案：

一、通过《公司经营转型发展方案》

该议案在提交董事会审议前已获发展战略与ESG委员会批准。

表决结果：同意14票，反对0票，弃权0票。

二、通过《2024年度薪酬制度执行情况核查报告》

该议案在提交董事会审议前已获薪酬与提名委员会批准。

表决结果：同意14票，反对0票，弃权0票。

三、通过《关于公司稽核审计部2024年度考核评价的议案》

该议案在提交董事会审议前已获审计委员会批准。

表决结果：同意14票，反对0票，弃权0票。

四、通过《关于修订＜公司反洗钱和反恐怖融资内部控制基本规定＞的议案》

该议案在提交董事会审议前已获风险与合规管理委员会批准。

表决结果：同意14票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

天风证券股份有限公司

董事会

2025年6月3日